依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,期貨商之內部稽核人員,應具備資格條件有那2種?(4 分);
依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業之內部稽核人員,應具備資格條件有那2 種?(4 分);
二者有何不一致之處?(2 分)
期貨商之內部稽核人員,應具備下列資格條件之一:
一、依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年以上者。
二、依前條第一項第一款至第三款規定,取得業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年以上者。
期貨經理事業從事內部稽核業務之主管或人員,應具備下列資格條件之一:
一、取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年以上者。
二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項第一款至第三款規定,取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期
貨相關工作經驗三年以上者。
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